Британский финансовый регулятор оштрафовал банк Barclays за то, что он недостаточно тщательно проверял сделки, производимые его богатыми и политически значимыми клиентами. Речь идет о совершенной в 2011–2012 годах сделке, сумма которой составила $2,9 млрд, банк заработал на ней $79 млн. Размер штрафа, который придется выплатить Barclays, превышает эту сумму и составляет $109 млн.
В четверг британское Управление по контролю за деятельностью финансовых организаций (FCA) сообщило о том, что оно наложило на банк Barclays штраф в £72 млн ($109 млн) за недостаточную проверку при совершении сделок для богатых и политически значимых клиентов. По данным регулятора, в 2011–2012 годах банк организовал для ряда своих состоятельных клиентов сделку, сумма которой составила £1,9 млрд ($2,9 млрд). Такую сделку банк должен был проверять особенно тщательно, но он, напротив, смягчил стандартные процедуры, не проверив источник средств клиентов и не учтя всех рисков, связанных с финансовыми преступлениями. По сведениям регулятора, во время проверок данных клиентов банк использовал информацию, находящуюся в открытом доступе в интернете, вместо того чтобы запрашивать информацию об источниках дохода клиентов, как того требуют правила о противодействии отмыванию денег.
«Barclays не следовал стандартным процедурам, предпочтя провести операцию как можно быстрее и заработав на этом £52,3 млн ($79 млн)… Barclays запрашивал информацию только в том случае, когда это было абсолютно необходимо, и старался не раздражать клиентов многочисленными запросами»,— говорится в заявлении FCA. По его данным, банк даже не занес некоторые детали, касающиеся клиентов и сделки, в систему, как это положено по правилам.
Регулятор не назвал имен клиентов банка и не счел нарушением их поведение в сделке. В его заявлении говорится: «Хотя FCA не делает вывод о том, что сделка в действительности содержала финансовые преступления, особенности сделки, как и высокий статус участников, демонстрировали повышенный уровень риска. Это требовало от Barclays более тщательной проверки, но Barclays пренебрег этим».
Barclays нашел главу за океаном
Один из крупнейших банков Великобритании и ЕС, Barclays, может объявить о назначении своим гендиректором известного американского инвестбанкира Джеса Стейли. По мнению экспертов, Barclays готов снова активно заниматься развитием своих операций по инвестиционному банкингу, которое несколько замедлилось в последнее время при прежнем руководителе банка, уволенного со своего поста летом.
Лучшие новости сегодня
Вы искали сегодня
Другие новости сегодня
По ее словам, сейчас банки предлагают вклады только с возможностью пополнения или с возможностью пополнения и снятия денег до неснижаемого остатка, а также вклады с капитализацией, когда проценты начисляются...
Она перечислила основные проблемы при покупке автомобиля, который принадлежал банкроту. Если человек планирует приобрести автомобиль банкрота на торгах, ему следует быть готовым к определенным сложностям...
Как следует из условий проведения денежных переводов Сбербанка, максимальный суточный лимит на операции в приложении "Сбербанк Онлайн" составляет 2 млн рублей в сутки при наличии биометрии, из которых 1 млн можно перевести по СБП и еще 1 млн по номеру счета. При исчерпании лимита платежи и переводы
Комитет Госдумы по экономической политике рекомендовал нижней палате парламента принять в первом чтении законопроект о распространении действующего в Донбассе и Новороссии режима свободной экономической...
Самым популярным способом незаконного получения денежных средств с помощью поддельных документов через банки является получение кредита через подставное лицо, говорится в исследовании отечественного AI-разработчика...
Стереотип о том, что мужчинам якобы платят больше, чем женщинам, разбивается о новую реальность — эпоху самозанятых-фрилансеров. По данным экспертов одного из сервисов документооборота, в 2023 году общий годовой...
«Наши задачи» - предоставлять самую оперативную, достоверную и подробную информацию по банковскому рынку; - помогать клиентам в выборе самых выгодных банковских продуктов; - способствовать банкам в поиске качественных клиентов; - налаживать общение между банками и их клиентами.
По ее словам, сейчас банки предлагают вклады только с возможностью пополнения
ПодробнееОна перечислила основные проблемы при покупке автомобиля, который принадлежал
ПодробнееКак следует из условий проведения денежных переводов Сбербанка, максимальный
Подробнее 🔷 Аналитики ФГ «Финам» объяснили, почему россияне в марте кинулись покупать
Подробнее Правительство России зашло в тупик с законопроектом, определяющим статус
Подробнее 🔸 В Сбербанке рассказали, как будут работать в майские праздники
ПодробнееЭкономика сегодня
🔷 Аналитики ФГ «Финам» объяснили, почему россияне в марте кинулись покупать доллары: граждане использовали фазу стабильности курса рубля...
Подробнее Правительство России зашло в тупик с законопроектом, определяющим статус апартаментов, но ...
Подробнее 🔸 В Сбербанке рассказали, как будут работать в майские праздники
Подробнее 🔷 Курс рубля будет снижаться к концу 2024 года — при этом в худшем сценарии возможен подъем доллара до 110 рублей , считают аналитики...
Подробнее Почта Банк с 26 апреля отменил комиссию и лимит на бесплатные переводы по Системе быстрых платежей (СБП) между собственными счетами в разных банках. Об этом сообщила пресс-служба кредитной организации...
Подробнее В 2024 году максимальная выплата женщинам в период беременности и после родов с учетом стажа и размера зарплаты может составить до 565 тысяч рублей, рассказал депутат Госдумы Алексей Говырин («Единая...
Подробнее
Комментарии (0)